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    現貨訂單掛牌排期業務規則

    上海華通鉑銀交易市場有限公司
    現貨訂單掛牌排期業務規則
     

    第一章        總則

    第一條  為規范上海華通鉑銀交易市場有限公司(以下簡稱“本市場”)現貨訂單掛牌排期(下稱“現貨排期”)商品的交易行為,保護各方合法權益,根據國家有關法律、法規、政策,制定本規則。
    第二條  本市場根據公開、公平、公正和誠實信用的原則,組織現貨排期業務。
    第三條  本規則適用于本市場內的現貨排期業務活動,本市場、會員、客戶、指定監管倉庫、指定結算銀行及其工作人員必須遵守本規則。

    第二章        業務標的

    第四條  本業務的標的是由業務參與者達成現時交易意愿、在約定的訂單到期日實物履約,于本市場認可的監管倉庫出入庫的一定數量和質量的商品。
    第五條  商品訂單是指業務參與者達成商品買賣意愿時,在交易系統中生成的記錄交易意愿詳情的單據。訂單附件與訂單具有同等法律效力。
    第六條  本市場在掛牌商品要素表中規定:商品名稱、交易單位、報價單位、最小變動價位、每日漲跌幅限制、交易時間、到期履約日、質量標準、監管倉庫、最低履約資金、履約單位、交易代碼。
    第七條  最小變動價位是指該現貨訂單標的商品單位價格漲跌變動的最小值。
    第八條  到期履約日為該現貨訂單實物履約的日期。
    第九條  現貨訂單的交易單位為“塊”,交易必須以一“塊”的整數倍進行,不同交易商品每訂單的商品數量,在該商品要素表中載明。
    第十條  現貨訂單以人民幣計價,計價單位為元。

    第三章        交易參與者

    第十一條     經本市場認可,符合參與者條件的會員、客戶可參與交易。
    第十二條     本市場會員類型分為現貨自營會員、現貨結算會員、現貨經紀會員以及根據市場發展需要不時新增的其他會員類型。
    第十三條     客戶委托現貨結算會員進行交易的,必須事先在現貨結算會員或現貨經紀會員處辦理開戶登記。
    第十四條     現貨結算會員、現貨經紀會員在接受客戶開戶申請時,須向客戶提供《交易風險說明書》??蛻魰娲_認已仔細閱讀并充分理解交易風險,是參與交易的必要條件。
    第十五條     現貨結算會員、現貨經紀會員在接受客戶開戶申請時,雙方須簽署協議,約定交易、結算、風控等業務權責。
    第十六條     現貨結算會員在接受現貨經紀會員委托結算與結算申請時,雙方須簽署協議,約定雙方權責。
    第十七條     現貨結算會員、現貨經紀會員應按本市場規定將客戶登記表、營業執照影印件等資料報本市場備案。
    第十八條     現貨結算會員、現貨經紀會員接受客戶委托交易可以按規定通過互聯網、電話等本市場認可的方式進行。
    第十九條     現貨結算會員、現貨經紀會員向其客戶收取手續費的標準應符合本市場規定。在符合本市場規定的前提下,會員有權自主調整其對客戶的收費標準,但在執行更高標準前,應至少提前三個工作日向客戶進行公告或通知。
    第二十條     現貨結算會員、現貨經紀會員有責任如實向客戶提供本公司的資信和業務情況及信息、咨詢等相關服務。
    第二十一條        現貨結算會員在每日交易閉市后應當為客戶準備交易結算報告??蛻粲袡喟凑諈f議約定的時間和方式知悉交易結算報告的內容。
    第二十二條        現貨結算會員、現貨經紀會員應按客戶的委托進行交易,并為客戶保守交易秘密。
    第二十三條        現貨結算會員、現貨自營會員對其名下的交易承擔全部責任;客戶對自己委托的交易負全部責任,包括因交易行為產生的盈虧、費用及其對應的一切法律責任。

    第四章        交易業務

    第二十四條        本市場接受如下種類的交易指令:
    (一)   限價指令:指執行時必須按限定價格或更優價格成交的指令;
    (二)   撤銷指令:指客戶要求將某一指定指令撤銷的指令;
    (三)   本市場規定的其他指令。
    第二十五條        現貨排期業務的交易日是指:上星期五18:00-上星期六2:30,及星期一8:30-15:30;或上一工作日(除星期五外的)18:00-本工作日2:30,及本工作日8:30-15:30。
    各交易日交易時間如下:
    交易日 交易時間
    星期一 上星期五18:00-上星期六2:30,星期一8:30-15:30
    星期二 星期一18:00-星期二2:30,星期二8:30-15:30
    星期三 星期二18:00-星期三2:30,星期三8:30-15:30
    星期四 星期三18:00-星期四2:30,星期四8:30-15:30
    星期五 星期四18:00-星期五2:30,星期五8:30-15:30
             
    如遇法定節假日,交易時段可能中斷或順延,交易日可能提前休市。本市場有權對交易時間或交易日進行調整,具體以本市場公告或通知為準。本規則所述“日”、“每日”、“本日”、“當日”等,如無特別說明,均指交易日。
    第二十六條        交易指令當日有效。在指令成交前,本市場接受客戶對該交易指令的撤銷指令。
    第二十七條        現貨結算會員、現貨經紀會員在受理客戶委托指令后,應及時將客戶的交易指令輸入本市場交易系統。
    第二十八條        當向本市場申報的買入價大于、等于委托賣出價時,委托按照價格優先、時間優先的原則成交。成交價等于買入價(bp)、賣出價(sp)和前一成交價(cp)三者中居中的一個價格。即:
    當bp≥sp≥cp,則:最新成交價=sp;當bp≥cp≥sp,則最新成交價=cp;當cp≥bp≥sp,則最新成交價=bp。
    第二十九條        現貨訂單的交易價格是指該現貨訂單在到期日于基準指定監管倉庫實物履約的含增值稅價格(即倉庫提貨價)。
    第三十條     現貨訂單必須以到期實物履約方式了結??蛻襞c會員進入出入庫準備期的現貨訂單不可調期或強制調期,僅可到期進行實物履約。
    第三十一條        客戶的出入庫準備期是指現貨訂單到期履約日之前的第15個交易日至到期履約日這一段時間;會員的出入庫準備期是指現貨訂單到期履約日之前的第10個交易日至到期履約日這一段時間。
    第三十二條        現貨訂單到期日閉市后結算前,本市場以當日現貨排期商品的到期結算價對訂單執行到期結算調期,訂單進入實物履約流程。到期結算價計算公式如下:
    白銀現貨排期商品的到期結算價=白銀現貨排期商品當日結算價+(白銀基差1000結算價-1000)+(白銀升貼水1000結算價-1000)
    第三十三條        現貨訂單的實物履約品由本市場在現貨訂單條款中載明。替代品的價格調整標準由本市場另行規定。
    第三十四條        非基準監管倉庫實物履約與基準監管倉庫實物履約的價格調整標準由本市場另行規定。
    第三十五條        開盤價是指每日開市前一段時間內按照最大成交數量原則統一訂立訂單產生的商品成交價格。統一訂立階段未產生成交價格的,統一訂立結束后第一筆成交價為開盤價。
    第三十六條        收盤價是指每日交易的最后一筆現貨訂單成交價格。
    第三十七條        當日結算價是指現貨訂單當日成交價格按照成交量加權的平均價。當日無成交價格的,以上一交易日的結算價作為當日結算價。
    第三十八條        新上市商品的掛牌基準價由本市場確定。
    第三十九條        會員進行現貨訂單訂立、調期、強制調期、到期結算調期、實物履約應按規定向本市場交納手續費。手續費標準由本市場另行公布。
    第四十條     本市場對現貨自營會員和客戶實行履約資金制度。履約資金是指現貨自營會員和客戶按規定標準交納的資金,用于交易結算和實物履約。
    履約資金分為可用履約資金與占用履約資金,當買賣雙方成交后,本市場按持貨訂單價值的一定比率(履約資金率)收取占用履約資金。為防范市場風險,本市場可能不時調整履約資金率,具體執行標準以本市場最新公告或通知為準。
    第四十一條        本市場對現貨結算會員實行結算準備金制度。結算準備金是指現貨結算會員為了交易結算與實物履約在本市場專用結算賬戶中預先準備的資金。結算準備金的最低余額由本市場決定。
    第四十二條        會員應在本市場指定結算銀行開設專用資金賬戶,會員專用資金賬戶只能用于會員與客戶、會員與本市場之間業務的資金往來結算。
    第四十三條        經本市場批準,會員可用標準倉單或本市場允許的其他質押物充作履約資金。
    第四十四條        當履約資金或結算準備金低于訂立最低額度時,本市場的交易系統不接受訂立申報。
    第四十五條        買賣申報經本市場交易系統處理成交即生效,其信息通過交易系統發送至會員或客戶的賬戶中。
    第四十六條        申報買賣的數量如未能一次全部成交,其余量仍存于本市場計算機主機內,繼續參與當日交易。
    第四十七條        每日交易結束,會員可通過本市場會員服務系統取得成交記錄。會員應及時核對,如有異議應在當日以書面形式向本市場提出。

    第五章        調期調換、串換與排期

    第四十八條        客戶持有的現貨訂單可以在進入出入庫準備期前執行調期調換操作,也可以持有到期進行實物履約。無法開具有效增值稅發票的客戶持有的賣出現貨訂單,在出入庫準備期前一個交易日閉市后結算前,本市場以該商品當日的結算價執行強制調期。
    第四十九條        調期調換操作包含調期與調換。調期是指在本市場訂立與持貨單買賣方向相反、數量相等的現貨訂單;調換是指客戶將持有的現貨訂單與調期反向訂立的現貨訂單轉移給其所屬現貨結算會員。
    第五十條     會員可以申請參與串換。串換是指會員間將其持有的方向相反、數量相同的一組到期日不同的現貨訂單,相互交換的操作,這一組訂單中的一個方向為下一個交易日將進入出入庫準備期的現貨訂單。
    第五十一條        會員持有的進入出入庫準備期的現貨訂單可以申請排期。排期是指會員間根據自身生產、采購、銷售計劃,通過交易市場的信息傳遞,將各自實物履約義務期限安排進行調整的過程。

    第六章        風險控制

    第五十二條        本市場實行現貨訂單持貨規模管理。
    現貨訂單持貨規模管理包含單筆最大下單量與最大持貨量兩方面,本市場有權根據市場情況不時的調整現貨排期商品的單筆最大下單量與最大持貨量,具體標準以當時生效的市場公告為準。
    第五十三條        本市場對現貨排期商品價格相對于前一日結算價的漲跌幅實施階梯限制,交易價格不得超出(高于最高或者低于最低)當前實施的階梯限制漲跌幅,超過該漲跌幅的委托報價將被視為無效,不能成交。
    當一個交易日內商品連續在當前實施的階梯限制漲跌幅極限價格(限制漲幅內的最高價或限制跌幅內的最低價)成交,并維持至規定時長(稱“限制時間”),或在限制時間內僅有當前實施的階梯限制漲跌幅范圍內且最高(低)價達到極限價格的單向買入(賣出)委托而未成交,則本市場在限制時間結束后實施下一階梯更大的限制漲跌幅。
    本市場有權根據市場和商品交易情況不時調整各階梯限制漲跌幅度值,以及各階梯限制漲跌幅的限制時間。具體標準以當時生效的市場公告為準。
    第五十四條        本市場實行強制調期制度,對會員或客戶的商品訂單違規超限的、風險覆蓋率低于規定限度的、或結算準備金低于規定限度的,以及發生其他違規行為的,本市場有權對違規會員或客戶采取強制調期措施。會員或客戶持貨被強制調期發生的費用和損失,以及因市場行情原因無法完成強制調期造成的損失擴大部分均由該會員或客戶自行承擔。
    本市場制定并根據市場情況不時調整會員與客戶執行強制調期的標準,具體標準以當時生效的市場公告為準。
    第五十五條        現貨結算會員對其下屬所有客戶,所有現貨經紀會員以及其現貨經紀會員下屬全體客戶以及現貨結算會員全部自營業務進行風險管理,并負有償付違約交易風險的責任。對于上述所有參與者的全部交易行為所導致的資金不足,本市場有權自現貨結算會員的結算準備金賬戶中一次性劃撥、扣除并保留進一步追索的權利。
    第五十六條        強制調期發生的費用及損失由違規者承擔。因市場原因無法執行強制調期造成的損失擴大部分也由違規者承擔。
    第五十七條        當商品價格出現同方向連續達到限制漲跌幅或市場風險明顯增大時,本市場可以采取調整限制漲跌幅度、提高履約資金與結算準備金及按一定原則全市場強制減少持貨(即強制減貨)等措施釋放交易風險。采取風險控制措施后仍然無法釋放風險時,本市場可宣布進入異常情況,并有權采取進一步的風險控制措施。
    第五十八條        會員無法履約時,本市場有權采取下列保障措施:
    (一)   暫停訂立業務;
    (二)   按規定執行強制調期,并用調期后釋放的履約資金履約賠償;
    (三)   本市場代其對持貨進行排期,相關費用由該會員承擔;
    (四)   依法處置質押物;
    (五)   用該會員的會員資格轉讓所得款項和其他資金履約賠償;
    (六)   本市場代其履約后,依法追償。
    第五十九條        有根據認為會員或者客戶違反本市場業務規則并且對市場正在產生或者將產生重大影響,為防止違規行為后果進一步擴大,本市場可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施:
    (一)   限制入金;
    (二)   限制出金;
    (三)   限制訂立訂單;
    (四)   提高履約資金比例;
    (五)   調整結算準備金最低標準;
    (六)   限期主動調期;
    (七)   強制調期。

    第七章        結算業務

    第六十條     本市場實行每日無負債結算制度。
    第六十一條        當日交易結束后,本市場對每一會員的盈虧、履約資金、稅金、手續費等款項進行結算。會員可通過會員服務系統獲取相關的結算數據。
    第六十二條        當日盈虧為調期盈虧與結算盈虧之和。相關計算公式如下:
    調期盈虧=(調期成交價-持貨價)×調期數量
    結算盈虧=(當日結算價-持貨價)×持貨數量
    其中,當日訂立成交的,持貨價即訂立成交價;非當日訂立成交的,持貨價為前一日結算價。
    第六十三條        現貨自營會員的履約資金余額低于本市場規定的履約資金最低余額的,應當追加履約資金。
    第六十四條        現貨結算會員的結算準備金余額低于本市場規定的結算準備金最低余額的,須在下一個交易日9:30之前補足至結算準備金最低余額。
    第六十五條        現貨結算會員應詳細記載交易業務,按日序時登記客戶買賣訂單的訂立、調期、持貨、交收情況,及時準確地反映客戶盈虧、費用以及資金、收付等財務狀況,控制客戶的交易風險。

    第八章        實物履約

    第六十六條        實物履約是指現貨訂單到期時,交易雙方通過該訂單所載商品所有權的轉移,完成現貨訂單商品實物履約義務的過程。
    第六十七條        本市場對進入實物出入庫準備期的現貨訂單執行逐步提高占用履約資金的操作,會員可以通過提交足額倉單來清退賣出現貨訂單的占用履約資金。
    第六十八條        現貨訂單的實物履約只能以會員的名義進行??蛻魧嵨锫募s須通過會員辦理。
    第六十九條        本市場按照“數量取整、統籌安排”原則將進行買賣雙方的配對。
    第七十條     市場參與者進行實物履約必須在本市場規定的時間內備齊貨款或提交足額倉單。未在規定時間內備齊貨款的買方或提交足額倉單的賣方,本市場有權判定其出入庫違約。
    第七十一條        現貨訂單到期日結算時,本市場向賣方結算80%貨款,向買方過戶倉單。
    第七十二條        現貨訂單的到期結算價為實物出入庫的基準價,也即賣方開具增值稅專用發票的實物單價。
    第七十三條        現貨訂單到期日之后的兩個交易日內,賣方須開具增值稅專用發票。如未在規定時間內開具增值稅專用發票,交易所有權判定賣方出入庫違約。
    第七十四條        賣方開具并提交增值稅專用發票信息后,買方須在現貨訂單到期日之后的兩個交易日內確認。賣方開具的增值稅專用發票經確認后,本市場在當日結算時向賣方結算剩余的20%貨款。
    第七十五條        會員在實物出入庫中發生違約行為,本市場可采用強制排期、征購和競賣的方式處理違約事宜,違約會員應承擔由強制排期、征購和競賣產生的費用和損失。本市場對違約會員還可實施扣除違約金、賠償金等處罰,標準為實物出入庫全部貨款的20%。
    第七十六條        會員到期現貨訂單的實物出入庫責任不因其客戶違約而免除,對不履行實物出入庫責任的,本市場有權強制執行。
    第七十七條        買方會員在收到標準倉單后如有異議,應在本市場規定的時間內至指定監管倉庫完成標準倉單所列標的物的驗收。
    第七十八條        發生允許范圍內的數量溢短時,以到期履約結算價計算溢短貨款。
    第七十九條        標準倉單是由本市場統一制定的,指定監管倉庫在完成入庫商品驗收,確認合格后簽發給貨主的現貨提貨憑證,標準倉單經本市場注冊后方可用于交收。
    第八十條     指定監管倉庫是經本市場指定的為現貨訂單進行實物履約的地點。
    第八十一條        本市場對指定監管倉庫實行年審制。
    第八十二條        指定監管倉庫可在本市場所在地設立辦事機構,在本市場統一協調下處理交收事務。
    第八十三條        指定監管倉庫有下列行為之一的,本市場有權責成其整改或賠償經濟損失,情節嚴重的,取消其指定監管倉庫資格,直至追究法律責任:
    (一)   出具虛假倉單;
    (二)   違反本市場業務規則,限制到期履約商品的入庫、出庫;
    (三)   泄露與交易有關的商業秘密;
    (四)   參與交易;
    (五)   其他違反本市場有關規定的行為。
    第八十四條        由于指定監管倉庫的過錯造成標準倉單持有人不能行使或不能完全行使標準倉單權利的,指定監管倉庫應當承擔賠償責任。

    第九章        異常情況處理

    第八十五條        在交易過程中,如果出現以下情形之一的,本市場可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險:
    (一)   地震、水災、火災等不可抗力或計算機系統故障等不可歸責于本市場的原因導致交易無法正常進行;
    (二)   會員出現結算、交收危機,對市場正在產生或者將產生重大影響;
    (三)   當出現本規則第四十八條情況并采取相應措施后仍未化解風險;
    (四)   本市場規定的其他情況。
    出現前條第(一)項異常情況時,本市場可以采取調整開市收市時間、暫停交易的緊急措施;出現前款第(二)、(三)、(四)項異常情況時,可以決定采取調整開市收市時間、暫停交易、調整擴板設置、提高履約資金與結算準備金、限期主動調期、強制調期、限制出金、全市場強制減貨等緊急措施。

    第十章        信息管理

    第八十六條        本市場對交易、結算、交收資料的保存期限應當不少于20年。
    第八十七條        現貨結算會員與現貨經紀會員對客戶的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業務記錄的保存期限應當不少于5年。
    第八十八條        本市場對當日交易的價格行情以及必要的統計資料等其他有關信息予以發布。
    第八十九條        本市場可能通過交易系統、官方網站、行情服務商等渠道發布同步、延時報價等參考信息,各種信息以本市場交易系統記載的為準。
    第九十條     本市場的行情發布正常,但因公共媒體轉發發生故障,影響會員和客戶交易,本市場不承擔責任。
    第九十一條        本市場、會員、指定監管倉庫不得發布虛假的或帶有誤導性質的信息。
    第九十二條        本市場、會員、指定監管倉庫、指定結算銀行不得泄露業務中獲取的商業秘密。
    第九十三條        根據監管要求,本市場可以向有關監管部門或其他相關單位提供相關信息,并執行相應的保密規定。

    第十一章          監督管理

    第九十四條        為確保市場的公平、公正、公開,維護交易各方正當利益,本市場對涉及交易的業務活動進行監督管理。
    第九十五條        本市場監督管理的主要內容是:
    (一)   監督、檢查市場政策、法規和交易規則的落實執行情況,控制市場風險;
    (二)   監督、檢查各會員業務行為及其內部管理情況;
    (三)   監督、檢查各會員的財務、資信狀況;
    (四)   監督、檢查各指定監管倉庫和指定結算銀行與有關的業務活動;
    (五)   調解、處理交易糾紛,調查處理各種違規事件;
    (六)   協助司法機關、行政執法機關依法執行公務;
    (七)   對其他違背“公平、公正、公開”原則,制造市場風險的行為進行監控。
    第九十六條        本市場履行監督管理職責時可按有關規定行使調查、取證等權利,會員應當配合。
    第九十七條        為維護良好的市場秩序,本市場設立會員合規管理委員會,負責會員合規管理、評估會員違規行為及決定涉及會員資格的制裁措施。
    第九十八條        本市場制定會員合規管理辦法,對會員業務行為進行規范,并依規對會員違規行為進行處理。
    第九十九條        會員、客戶、指定監管倉庫和指定結算銀行應當接受本市場對其交易業務的監督管理。對于不如實提供資料、隱瞞事實真相、故意回避等不協助或妨礙本市場工作人員行使職權的,本市場可按有關規定采取必要的業務限制措施或制裁。
    第百條  會員、客戶、指定監管倉庫和指定結算銀行在從事交易相關業務時涉嫌重大違規,本市場尚在調查的,為防止違規行為后果進一步擴大,本市場可采取相應措施。

    第十二章          爭議處理

    第百一條     會員、客戶、指定監管倉庫和指定結算銀行之間發生的有關交易業務糾紛,可自行協商解決,也可提請本市場調解。
    第百二條     提請本市場調解的當事人,應提出書面調解申請。本市場的調解意見,經當事人確認,在調解意見書上簽章后生效。
    第百三條     會員或客戶因參與本市場業務而與本市場及/或其他業務相關方發生的合同糾紛和其他財產權益糾紛的,可友好協商解決。協商不成的,會員或客戶一致同意將該等糾紛提交上海國際經濟貿易仲裁委員會(上海國際仲裁中心)依據該中心屆時有效的仲裁規則進行仲裁。

    第十三章          附則

    第百四條     本市場可根據本業務規則制定實施細則。
    第百五條     本業務規則解釋權屬于本市場。
    第百六條     本業務規則自2016年10月28日結算后實施。

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